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新三板主办券商执业质量评价江西两家券商分居二三档【消息】

发布时间:2020-09-15 22:37:37 阅读: 来源:调味酱厂家

中国江西网讯 记者王樊报道:近日,全国股转公司公布了新三板主板券商2018年度执业质量评价结果,中信建投、中信证券、申万宏源获得前三名。评价共分四档,江西本地券商国盛证券入列二档,中航证券列第三档。

97家主办券商分列四档

据悉,根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(下称《评价办法》),全国股转公司对2018年度(2017年5月1日至2018年4月30日)新三板主办券商执业质量进行了评价分档。

本年度共有101家主办券商参与评价,其中4家并入其母公司合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。

2018年度主办券商执业质量评价结果具体分档情况为:一档主办券商共19家,前5名分别为中信建投、中信证券、申万宏源、招商证券、广州证券;二档主办券商39家;三档主办券商19家;四档主办券商20家。

根据《评价办法》,全国股转公司对主办券商执业质量的评价内容包括三个方面:一是综合点值,即主办券商开展推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理及综合管理四类基础业务的规范运作情况;二是扣点事项,包括主办券商被采取自律监管措施及纪律处分,因新三板业务被证监会采取行政监管措施及行政处罚情况;三是加点事项,包括主办券商对市场的贡献、持续合规及全国股转公司认定的其他加点情形。

“根据评价分档结果,股转公司可以对主办券商实施差异化的制度安排”,业内人士介绍,包括以年度评价结果为重要参考依据,选择主办券商参与新三板的新业务或新产品优先试点以及市场建设活动;将季度评价结果与主办券商强制培训挂钩;使月度评价结果与主办券商日常报告等自律管理要求产生联动。

江西两家券商居二、三档

此次评价结果中,江西本地券商国盛证券入列二档,中航证券列第三档。与2017年度评价结果相比,国盛证券保持在二档,而中航证券则实现了四档向三档的提升。

对于拥有“海量”中小企业的新三板市场而言,券商等中介机构发挥着重要的抓手作用。“主办券商执业质量评价工作从2016年起进行,评价制度对于引导主办券商主动提高执业质量、增强执业规范意识起到了积极作用”,江西财大一受访教授分析,“主办券商评价体系旨在提高券商工作质量,监管范围广,对券商具有威慑作用。”

此外,近期出炉的各大券商半年报,对新三板市场“着墨不多”,有些券商已经将原本单列出的“新三板业务”或“场外市场业务”融入到了投行、并购重组等大类之中。

业内人士介绍,新三板相关的券商中介业务主要包括以下七部分:推荐挂牌、持续督导、融资财务咨询、并购重组、ipo、做市投资,以及研究咨询。“在推荐挂牌这个原来的主流业务上,由于新增的市场规模数量有限,所以这部分面临压缩和削减。”

“推荐挂牌之外,主办券商应挖掘服务挂牌企业的新业务”,江西财大一受访教授指出,不少挂牌企业加速“转板”上市脚步,主办券商可以深挖新三板业务和IPO业务的衔接工作,发挥项目主办券商的优势。此外,对拥有“海量”中小企业的新三板市场,充分发挥其优质项目储备池的优势,继续挖掘并购重组财务顾问、融资承销收入及持续督导等后端机会。

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