融资融券评审结果将于下周公布

融资融券评审结果将于下周公布

融资融券评审结果将于下周公布 更新时间：2010-3-11 0:20:05 　 本报讯 羊城晚报记者武斌报道：融资融券业务现场检查和专业评审工作已经接近尾声，评审结果将于下周公布。

融资融券业务现场检查工作从本周起展开，由证监会、证券业协会、交易所、中登公司、当地证监局等专业人士组成的评审团，分成四队奔赴各地，这也是券商正式申报融资融券业务资格前的最后“一考”。在前两个工作日，11家有望进入首批试点名单的券商中，海通证券、东方证券、国泰君安、申银万国、银河证券、广发证券等8家券商已经陆续接受完现场检查，光大证券、华泰证券等券商也将于今日接受检查。

接受评审的券商表示，专业评审团进行现场检查时提的问题涉及面很广，而且十分细致，并且提出了改进建议。根据有关流程，检查结束后，这11家券商将拿到地方证监局出具的监管意见函，并连同交易所联网测试报告和证券业协会的专业评价报告一起在下周向证监会递交业务申请报告。券商们普遍预计最快下周一就将公布专业评价和现场检查的结果，获得通过的券商下周便可正式向监管层递交融资融券试点资格的申请，在获得首批试点券商资格后，大致仍需一个月时间才能正式接受投资者开户。按此推算，融资融券正式开户最快可能要到4月上旬。

据悉，为了在融资融券业务推出初期控制风险，很多券商都在交易所规定的“客户维持担保比例130%”基础上自动加设了多条“警戒线”。例如，当客户维持担保比例低于150%时，向投资者发出警告；当维持担保比例低于140%时，通知客户要求补充担保物；当维持担保比例低于130%时，采取强制措施。

尽管各大券商都在积极准备融资融券，但规模很有限，初期来说对于券商的贡献不是很大。按照规定，券商用来开展融资融券业务，必须是自有资金和证券。按照规定，券商还要提取10%的风险准备金。在试点期间，为了谨慎起见，融资融券业务规模有可能达到自有资金的10%-30%左右，参考11家券商自有资金约1400亿元的规模，融资融券规模最多也就在500多亿元。按照这个规模推算的话，融资融券对利润的影响仅在1%-5%之间。不过，融资融券业务将会推动市场交易量的活跃，带来增量佣金收入。而且，从长期来看，对券商利润影响还是会比较大的。

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